- Kockázat és folyamat elemzés: az adott szervezet kockázati térképének meghatározása (személyek, munkakör, tevékenység, külső partnerek, veszélyeztetett tevékenységek stb.).
a - Tárgya: a jogszabályi, rendeleti, felügyeleti megfelelés biztosítása, az adott cég tevékenységi, szolgáltatási struktúrája alapján; a szabályozás meglétének és megfelelőségének biztosítása, valamint a szabályozás és a meglévő folyamatok összhangjának kialakítása.
a - Csalással (fraud) kapcsolatos kockázatok felmérése.
