- Célcsoport: elsősorban KKV-k (kiépítés) és/vagy multinacionális cégek (felülvizsgálat)
a - Kockázat és folyamatelemzés (a jogszabályi, rendeleti, felügyeleti megfelelés biztosítása, az adott cég tevékenységi, szolgáltatási, tulajdonosi struktúrája alapján; a szabályozás megléte és megfelelősége biztosítása, valamint a szabályozás és a meglévő folyamatok összhangjának kialakítása)
a - Compliance kockázatok azonosítása (jogi, működési, szolgáltatási, szabályozási, folyamatra és ügyfél- állományra , dolgozókra vonatkozó)
a - Compliance officer felkészítése: jogok és kötelezettségek a munkavégzés során, jelentési (hatósági és belső, menedzsment részére történő) kötelezettségek
a - Compliance jellegű feladatok cégen belüli munkamegosztása és a megfelelőség biztosítása (együttműködés, jelentési kötelezettségek)
a - Cégen belül elfoglalt hely, a feladatok pozicionálása, más területekkel való együttműködés
a - A verseny-szabályok betartásának monitorozása: az érintett cég sem sérthet versenyszabályokat, de elszenvedője se legyen más cég/cégek versenyjogsértésének
a - Dolgozókra vonatkozó ellenőrzések (összeférhetetlenség, külső munkavállalás, számlák vonatkozásában)
a - Éves munkaterv meghatározása
a - Éves rendszeres és ad hoc ellenőrzések
